Que vous soyez un nouveau planificateur financier à la recherche d'aide pour établir votre pratique ou un vétéran chevronné cherchant à se développer, vous ne manquerez pas d'auteurs prêts à vous aider à atteindre vos objectifs.


Les novices peuvent obtenir un aperçu de l'industrie, des conseils sur la création de boutique et des conseils de marketing dansPremiers pas en tant que planificateur financier, édition révisée et mise à jourpar Jeffrey Rattiner, CPA,Planificateur financier agréé(CFP) etConseiller financier enregistré. Assurez-vous d'acheter la version mise à jour publiée en 2005. Rattiner, chroniqueur pourPlanification financièremagazine et auteur de six livres sur la planification financière, cible les planificateurs plus expérimentés enLa Bible du planificateur financier de Rattiner.

Un autre livre qui offre une vue d'ensemble de l'industrie de la planification financière estAlors vous voulez être un planificateur financier, 3e éditionpar Nancy Langdon Jones, CFP. Jones couvre l'emploi dans différents types d'entreprises, y compris les maisons de fil, les banques, les planificateurs indépendants, les courtiers et les compagnies d'assurance. Elle dit que les lecteurs se verront dans les histoires de nouveaux planificateurs qui entrent directement dans des entreprises individuelles, s'associent à des réseaux ou commencent en tant que représentants enregistrés.

En cours d'écritureÀ la recherche du modèle parfait : les stratégies commerciales distinctives des principaux planificateurs financiers,New York TimesLa chroniqueuse financière personnelle Mary Rowland a interviewé 55 conseillers à succès sur le marketing, la fidélisation des clients, la divulgation et le réseautage. Le livre donne aux nouveaux planificateurs un aperçu des stratégies de marché des différents acteurs.

Richard Koreto, rédacteur en chef deConseiller les baby-boomersmagazine, a suivi un plan similaire par écritGérez-le comme une entreprise : les meilleurs planificateurs financiers pèsent sur la gestion de la pratique, qui couvre la mise en place de votre cabinet, l'attraction de nouveaux clients et l'amélioration de votre capacité de vente.


Les planificateurs qui cherchent à créer un magasin indépendant plutôt que de travailler pour une maison de courtage voudront peut-être vérifierOutils et modèles de Deena Katz pour votre pratique : pour les conseillers financiers, les planificateurs et les gestionnaires de patrimoine. Katz avertit les planificateurs qui veulent sortir seuls de se rappeler deux choses :

  • Ne sous-estimez jamais vos coûts de démarrage, y compris le remplacement des activités de recherche, de logiciels et de diligence raisonnable.
  • Si vous pensez que sortir seul réduira votre responsabilité en matière de conformité, détrompez-vous. Vous pouvez sous-traiter la conformité, mais pas votre responsabilité à cet égard.
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Conseils aux conseillers


Enfin, même les conseillers financiers ont parfois besoin de conseils financiers concrets, d'oùPractice Made Perfect: La discipline de la gestion des affaires pour les conseillers financierspar Mark Tibergien, directeur chez Moss Adams Advisory Services, un cabinet comptable basé à Seattle spécialisé dans le conseil aux cabinets de planification financière.

Peu importe où vous en êtes dans votre carrière en planification financière, il y a toujours un auteur prêt à fournir un nouveau point de vue, des conseils ou une liste de contrôle pratique pour mesurer votre succès. Et bien qu'aucun livre ne puisse faire votre travail à votre place, lire sur les nombreuses façons dont le travail peut être fait peut vous aider à recharger, repenser et réexaminer la façon dont vous abordez la planification financière.